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Jul 24, 2024

Distrito de Massachusetts

BOSTON – O fundador e operador de uma empresa suíça de gestão de activos foi condenado hoje num tribunal federal de Boston pelo seu papel num enorme esquema global de fraude de valores mobiliários que gerou mais de 150 dólares.

BOSTON – O fundador e operador de uma empresa suíça de gestão de activos foi condenado hoje num tribunal federal de Boston pelo seu papel num enorme esquema global de fraude de valores mobiliários que gerou mais de 150 milhões de dólares em receitas ilícitas.

Roger Knox, 53 anos, foi condenado pelo juiz do Tribunal Distrital dos EUA, Nathaniel M. Gorton, a 36 meses de prisão. Knox também foi condenado a pagar confisco no valor de US$ 10.909.709 e restituição em valor que será determinado posteriormente. Em janeiro de 2020, Knox se declarou culpado de fraude em valores mobiliários e conspiração para cometer fraude em valores mobiliários.

“Os esquemas ilegais de pump-and-dump causam dificuldades financeiras a inúmeros investidores inocentes e corroem a integridade dos nossos mercados de capitais. Por pelo menos seis anos, o Sr. Knox ajudou a implementar um esquema surpreendente de fraude de valores mobiliários que gerou mais de US$ 150 milhões em lucros ilícitos, dos quais US$ 5 milhões acabaram no próprio bolso do Sr. Knox”, disse o procurador interino dos Estados Unidos, Joshua S. Levy. “Com nossos parceiros federais, incluindo o FBI e a SEC, nosso escritório está comprometido em identificar fraudadores como o Sr. Knox e responsabilizá-los.”

“Roger Knox foi um participante fundamental num enorme esquema global de fraude de valores mobiliários que gerou mais de 150 milhões de dólares em receitas ilegais. Embora a sentença de hoje não possa compensar os danos financeiros e emocionais significativos que ele e outros infligiram às suas vítimas involuntárias, ela envia uma mensagem para aqueles que podem estar procurando lucrar com esquemas semelhantes: pense duas vezes porque as penalidades que você enfrentará são severas. ”, disse Jodi Cohen, agente especial responsável pelo Federal Bureau of Investigation, Divisão de Boston. “Os manipuladores de mercado devem saber que o FBI tem um histórico comprovado de erradicação de fraudadores que ilegalmente desequilibram o campo de jogo contra investidores honestos e minam a confiança em nossos mercados.”

Knox, com outros, operava uma empresa de gestão de ativos com sede na Suíça chamada Silverton, e mais tarde renomeada como Wintercap. Através deste negócio, Knox ajudou a facilitar esquemas de pump-and-dump, vendendo enormes quantidades de títulos microcap em nome de grupos de controlo não divulgados que detinham secretamente as ações através de entidades nomeadas formalmente propriedade de terceiros. As ações eram geralmente detidas pelos indicados em blocos de menos de 5% do total de ações em circulação do emissor, a fim de evitar as obrigações de divulgação e limitações de venda nas leis federais de valores mobiliários. Para gerar procura dos investidores pelas acções, os grupos de controlo não divulgados orquestraram simultaneamente campanhas promocionais para inflacionar artificialmente o preço e o volume de negociação das acções. Knox então canalizou os rendimentos do pump-and-dumps – totalizando mais de US$ 137 milhões apenas entre 2016 e 2018 – para co-conspiradores nos Estados Unidos e em todo o mundo por meio de um complexo sistema de transferência de dinheiro que disfarçou a origem e a natureza dos fundos. .

Exemplos de títulos negociados por meio da empresa de Knox como parte de pump-and-dumps incluem: Environmental Packaging Technologies, Inc. (EPTI), que Knox negociou para um grupo de controle envolvendo Morrie Tobin, Milan Patel e Matthew Ledvina e resultou em aproximadamente US$ 1,5 milhões em receitas ilícitas; (GRMX) e OneLife Technologies Corp. (OLMM), que Knox negociou por um grupo de controle supostamente envolvendo Luis Carrillo e resultou em aproximadamente US$ 5 milhões em receitas ilícitas cada; e Vitality Biopharma, Inc. (VBIO) (anteriormente conhecida como Stevia First Corp.), que Knox negociou por um grupo de controle supostamente envolvendo Mike Veldhuis e gerou mais de US$ 17 milhões em receitas ilícitas.

Os Estados Unidos já arrecadaram e estão perdendo aproximadamente US$ 9 milhões do valor do confisco devido por Knox, bem como vários títulos, de contas bancárias e de corretagem localizadas nos Estados Unidos, Canadá, Malta, Maurício, Emirados Árabes Unidos e Reino Unido. . Hoje, o Tribunal Distrital também ordenou o confisco de várias contas bancárias localizadas na Suíça.